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283344.com工银瑞信全球精选股票型证券投资基金2019年半年度报告

发布日期:2019-10-20 13:55   来源:未知   阅读:

  基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 8 月 26 日复核了本

  报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......14

  5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明......15

  5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......15

  7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细......40

  7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......55

  7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细......55

  7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细......55

  7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细......55

  8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况......56

  10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......58

  10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......58

  11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ......65

  办公地址 北京市西城区金融大街 5 号新盛 北京市西城区闹市口大街 1 号

  注:威灵顿管理有限责任合伙制公司自 2012 年 9 月 7 日起,担任本基金的境外投资顾问。

  注册登记机构 工银瑞信基金管理有限公司 北京市西城区金融大街 5 号新盛大

  注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字;

  2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;

  3、期末可供分配利润,为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数;4、所列数据截止到报告期最后一日,无论该日是否为开放日;

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  2、按基金合同规定,本基金建仓期为 6 个月。截至本报告期末,本基金投资符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定:股票资产占基金资产的比例为 60%-95%,债券、现金等金融工具占基金资产的比例为 5%-40%。本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

  本基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司,成立于 2005 年 6 月,是我国第一家由银行直

  接发起设立并控股的合资基金管理公司。公司目前在北京、上海、深圳设有分公司,在香港和上海设有全资子公司——工银瑞信资产管理(国际)有限公司、工银瑞信投资管理有限公司。

  公司(含子公司)拥有公募基金、特定资产管理、企业年金基金投资管理、全国社会保障基金境内外投资管理、基本养老保险基金证券投资管理、保险资产管理、企业年金养老金产品投资管理、QDII、QFII、RQFII 等多项业务资格。

  截至 2019 年 6 月 30 日,公司旗下管理工银瑞信核心价值混合型证券投资基金、工银瑞信货

  币市场基金、工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金、工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金、工银瑞信添颐债券型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金、工银瑞信 60 天理财债券型证券投资基金、工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金、工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金、工银瑞信沪港深股票型证券投资基金、深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信上证 50 交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信养老目标日期 2035 三年持有期混合型基金中基金(FOF)等逾 130 只公募基金。

  公司始终坚持“以稳健的投资管理,为客户提供卓越的理财服务”为使命,依托强大的股东背景、稳健的经营理念、科学的投研体系、严密的风控机制和资深的管理团队,立足市场化、专业化、规范化和国际化,坚持“稳健投资、价值投资、长期投资”,致力于为广大投资者提供一流的投资管理服务。

  注:1、任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期;离职日期为本基金管理人对外披露的离职日期。

  本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。

  为了公平对待各类投资人,保护各类投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章,拟定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》,对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定,并规定对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大,可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期,按照时间优先、价格优先的原则,本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等投资组合,均采用了系统中的公平交易模块进行操作,实现了公平交易;未出现清算不到位的情况,且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易。

  本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内,本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 3 次。47888回头客北京首家老字号奶茶店开业?张一元否,投资组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易,未导致不公平交易和利益输送。

  全球精选股票基金 2019 上半年度回报归功于选股表现出色以及板块配置带来了正面贡献。在工业、信息技术和金融板块的选股表现相对出色。板块配置对绩效的贡献主要来自于我们高配信息技术板块。

  基于自下而上的选股流程,美国仍然是该全球投资组合的第一大超配地区,因为其经济前景仍然良好。美联储结束量化紧缩并暂停加息,创造了宽松的金融环境,而且企业税改和监管放松也继续令美国企业受惠。

  此外,随着美国储蓄率提高、个人收入增加以及房地产市场健康发展,我们认为美国经济有可能实现增长。欧元区经济增长正在缓慢改善,其中服务业增长,制造业下滑。其他推动经济增长的因素包括财政政策更为宽松和薪酬增长稳健。然而,全球贸易和英国退欧仍是关键的不确定因素。

  我们会继续秉承所述投资理念和流程,投资于质量、增长、估值上升空间、股息收益率和股票回购及上调盈利指引等各方面综合考评最优的公司。我们相信本投资方法能够实现出众的长期回报。

  报告期内,本基金净值增长率为 19.85%,业绩比较基准收益率为 16.42%。

  全球股市连续第 2 个季度走高,上半年收盘累计涨幅为 13.3%。全球经济增长缓慢以及地缘

  政治事件主导消息面。5 月份中美贸易紧张局势升级,但季末时两国在 G20 峰会上同意恢复贸易谈判后有所缓和。美国总统特朗普虽宣布现行关税将保持不变,但暂停了对 3,000 亿美元中国产品加征关税的计划。[4348.cc武则天怎么死的],货币政策方面,央行言辞及政策温和为全球市场提供了支撑。面对全球经济增长放缓和贸易争端带来的下行风险所引发的种种担忧,美联储暗示其对降息持开放态度。欧洲央行亦暗示在经济增长和通胀前景未能改善的情况下可能会降息。

  4.7.1 参与估值流程各方及人员或小组的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历

  4.7.1.1.1 参与估值小组成员为 4 人,分别是公司运作部负责人、研究部负责人、风险管理

  4.7.1.1.2 各部门负责人也可推荐代表各部门参与估值小组的成员,如需更换,由相应部门负责人提出。小组成员需经运作部主管副总批准同意。

  小组由具有多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理及熟悉业内法律法规的专家型人员组成。

  尚无已签约的任何定价服务。本基金所采用的估值流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴证,并经托管银行复核确认。

  本基金在报告期内没有触及 2014 年 8 月 8 日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办

  本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

  5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

  本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

  本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  2、报告截止日 2019 年 6 月 30 日,基金份额净值为人民币 2.391 元,基金份额总额为

  工银瑞信全球精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”),系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2010]178 号文《关于同意工银瑞信全球精选股票型证券投资基金募集的批复》的批准,由工银瑞信基金管理有限公司向社会公开募集,基金合同于

  2010 年 5 月 25 日生效,首次设立募集规模为 585,845,814.67 份基金份额,本基金为契约型开

  放式,存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机构均为工银瑞信基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司,境外资产托管人为纽约梅隆银行股份有限公司,境外投

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《工银瑞信全球精选股票型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围包括:国际资本市场股票、债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外汇互换及其他用于组合避险或有效管理的金融衍生工具。其中,股票资产占基金资产的比例为 60%-95%,债券、现金等金融工具占基金资产的比例为 5%-40%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为:MSCI 世界指数总收益。

  本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下统称“企业会计准则”)编制,同时,对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第3 号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定及参考意见。

  本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于 2019 年 6 月 30 日的财

  6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

  根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通

  知》的规定,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税;

  根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入;

  根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定,金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入;

  根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人;

  根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的

  规定,自 2018 年 1 月 1 日起,资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为(以

  下简称“资管产品运营业务”),暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率缴纳增值税,资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018 年1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减;

  根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税

  政策的通知》的规定,自 2018 年 1 月 1 日起,资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、

  发生的部分金融商品转让业务,按照以下规定确定销售额:提供贷款服务,以 2018 年 1 月 1 日

  起产生的利息及利息性质的收入为销售额;转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票(不包括限售

  股)、债券、基金、非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额,或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价(2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票,为停牌前最后一个交易日收盘价)、债券估值(中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值)、基金份

  增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加,以实际缴纳的增值税税额为计税依据,分别按规定的比例缴纳;

  基金取得的源自境外的差价收入,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关国家或地区税收法律和法规执行,在境内暂免征营业税或增值税和企业所得税;

  基金取得的源自境外的股利收益,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关国家或地区税收法律和法规执行,在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。

  注:如有相应情况,申购含红利再投、转换入份额及金额,赎回含转换出份额及金额。

  6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

  2、该类佣金协议的范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

  注:1、基金管理费按前一估值日的基金资产净值的 1.80%的年费率计提。计算方法如下:

  注:1、基金托管费按前一估值日的基金资产净值的 0.35%的年费率计提。计算方法如下:

  6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

  注:1、本报告期末余额仅为活期存款,利息收入(本期)仅为活期存款利息收入;

  2、上年度可比期间报告期末余额仅为活期存款,利息收入(上年度可比期间)仅为活期存款利息收入;

  3、本基金的活期银行存款分别由基金托管人中国建设银行股份有限公司和基金境外资产托管人纽约梅隆银行股份有限公司保管,按适用利率或约定利率计息。

  本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险,并设定适当的风险限额及内部控制流程,通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。

  本基金管理人的风险管理机构由董事会下属的公司治理与风险控制委员会、督察长、公司风

  公司实行全面、系统的风险管理,风险管理覆盖公司所有战略环节、业务环节和操作环节。同时制定了系统化的风险管理程序,对风险管理的整个流程进行评估和改进。公司构建了分工明确、相互协作、彼此牵制的风险管理组织结构,形成了由四大防线共同筑成的风险管理体系:第一道防线由各个业务部门构成,各业务部门总监作为风险责任人,负责根据公司经营计划、业务规则以及自身情况制订本部门的制度流程以及风险控制措施,同时分别在自己的授权范围内对关联部门及岗位进行监督并承担相应的责任;各部门设置兼职或专职合规管理人员,对本部门执行法律法规、监管要求及公司规章制度的情况进行监督。第二道防线由公司专属风险管理部门法律合规部、风险管理部和内控稽核部构成,法律合规部负责对公司业务的法律合规风险进行监控管理,风险管理部负责对公司业务的投资风险进行监控管理,内控稽核部对业务的风险和合规性以及制度执行情况进行监督检查。第三道防线是由公司经营管理层和风险管理委员会构成,公司管理层通过执行委员会下的风险管理委员会对风险状况进行全面监督并及时制定相应的对策和实施监控措施。在上述这三道风险监控防线中,公司督察长和监察稽核人员对风险控制措施和合规风险情况进行全面检查、监督,并视所发生问题情节轻重及时反馈给各部门经理、公司总经理、公司治理与风险控制委员会、董事会、监管机构。督察长独立于公司其他业务部门和公司管理层,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和及时反馈,并独立报告。第四道监控防线由董事会和公司治理与风险控制委员会构成,公司治理与风险控制委员会通过督察长和监察稽核人员的工作,掌握整体风险状况并进行决策,公司治理与风险控制委员会负责检查公司业务的内控制度的实施情况,监督公司对相关法律法规和公司制度的执行。

  本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发,判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发,根据本基金的投资目标,结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型,日常的量化报告,确定风险损失的限度和相应置信程度,及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估,并通过相应决策,将风险控制在可承受的范围内。

  信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券,且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于远期合约、283344.com互换等柜台交易

  金融衍生品时,要求所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级,并且任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%。6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资

  流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。

  由于流动性管理及策略性投资的需要,本基金将持有一些期限在一年以内的政府债券、回购等货币市场工具。

  本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控制体系,审慎评估各类资产的流动性,针对性制定流动性风险管理措施,对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交

  易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配,确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方式,控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。本报告期内,本基金未发生重大流动性风险事件。

  市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

  利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险,其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息,因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控,并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。

  注:表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值,并按照合约规定的重新定价日或到期日

  本基金本报告期末及上年度末未持有交易性债券投资,因此市场利率的变动对于本基金资产

  外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基

  金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债,因此存在相应的外汇风险。本基金的基金管理

  除本基金的单一外币汇率变化 5%以外的其他市场变量保持不变,且未考虑基金管理人

  注:1、表中列示了以外币计价的资产中前五大币种的汇率变动对基金资产净值的影响。

  其他价格风险主要为市场价格风险,市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的其他价格因素变动而发生波动的风险。本基金的投资范围包括:国际资本市场股票、债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外汇互换及其他用于组合避险或有效管理的金融衍生工具。所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险,并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。

  注:1、本基金持有的股票等权益类资产占基金资产的比例不低于 60%,投资于全球范围内具有竞争优势且成长性良好的上市公司。

  2、由于四舍五入的原因,公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

  用期末时点比较基准浮动 5%基金资产净值相应变化来估测组合市场价格风险;

  假设 Beta 系数是根据组合的净值数据和基准指数数据回归得出,反映了基金和基准的

  注:本基金管理人运用定量分析等方法对本基金的其他价格风险进行分析。表中为其他价格风险的敏感性分析,反映了在其他变量不变的假设下,证券投资价格发生合理、可能的变动时,将对基金资产净值产生的影响。

  2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

  2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

  2、对于同一公司的股票,合并计算公允价值参与排序,并按照不同股票分别披露。

  7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细

  2、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票;

  3、买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细

  2、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票;

  3、卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

  7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

  7.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

  本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  7.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

  基金管理人于 2019 年 5 月 8 日发布《工银瑞信基金管理有限公司关于董事长变更的公

  基金管理人于 2019 年 5 月 9 日发布《工银瑞信基金管理有限公司关于董事长和总经理变更

  的公告》,郭特华女士自 2019 年 5 月 8 日起担任董事长,不再担任总经理;王海璐女士自 2019

  托管人中国建设银行 2019 年 6 月 4 日发布公告,聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公司

  本基金的审计机构为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙),该审计机构自基金合同生效日起向本基金提供审计服务,无改聘情况。

  报告期内,本基金管理人收到中国人民银行营业管理部处罚决定,对公司未严格按照反洗钱相关规定履行客户身份识别义务及可疑交易报告义务予以罚款。基金管理人对此高度重视,积极开展整改工作,已完善了反洗钱制度体系和工作机制,深入具体问题整改。前述事项对基金份额持有人利益无不利影响。

  本报告期内,本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情

  注:交易单元的选择标准和程序:为保障公司境外证券投资的顺利开展,基金管理人选择综合实力强、研究能力突出、合规经营的证券经营机构,向其租用专用交易单元。

  b)具有较强的综合研究能力:能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及量化、衍生品和国际市场的研究服务支持。

  b)基金管理人与所选定的证券经营机构办理开立账户事宜,并通知基金托管人。

  1 暂停北京钱景基金销售有限公司 中国证监会指定的 2019 年 1 月 25 日

  2 暂停大泰金石基金销售有限公司 中国证监会指定的 2019 年 1 月 29 日

  3 旗下基金参加国信证券基金申 中国证监会指定的 2019 年 3 月 5 日

  7 旗下基金参加交通银行手机银行 中国证监会指定的 2019 年 3 月 29 日

  8 旗下基金参加工商银行个人电子 中国证监会指定的 2019 年 4 月 1 日

  9 增加北京百度百盈基金销售有限 中国证监会指定的 2019 年 4 月 1 日

  10 增加玄元保险代理有限公司为旗 中国证监会指定的 2019 年 4 月 3 日

  11 工银瑞信基金管理有限公司关于 中国证监会指定的 2019 年 4 月 4 日

  12 工银瑞信基金管理有限公司关于 中国证监会指定的 2019 年 5 月 8 日

  13 工银瑞信基金管理有限公司关于 中国证监会指定的 2019 年 5 月 9 日

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